分析

如何治理一台机器：监管人工智能的各种工具

2026年10月7日 — 世界

“人工智能”系列 · 第5篇，共6篇

透明度说明：本文在Anthropic公司的人工智能模型Claude的协助下编写。Anthropic是下文所述的许多规则将会适用的公司之一，并已就其中一些规则公开表明立场。

任何药品未经公共机构监管的多年试验都不能上市。任何飞机未经认证都不能载客。然而在2026年，四家大公司的人工智能模型走出测试，进入了其他组织的真实系统（我们的报道见此）。根据彭博社报道的调查结果，一个目标选择系统促成了当年最严重的平民屠杀事件之一（见此）。然而在世界大部分地区，既没有在使用前测试这些系统的义务，也没有在其出错时予以说明的义务。不过，实现这些的想法是存在的，其中一些已在世界某些地方成为法律。本文将它们逐一列出，不在其中作取舍：利弊何在，由谁支持。

我们的起点

在欧盟，2024年的《人工智能法》对高风险系统规定了义务，但这些义务被推迟到2027年和2028年；它还要求最强大模型的提供者对模型进行评估并报告严重事故。与欧洲委员会人工智能公约一样，它排除了军事用途（我们在词条中解释）。

在美国，没有关于先进人工智能的联邦法律。2025年12月，特朗普总统签署了一项行政命令，对各州的法律提出挑战。其中最重要的是2025年9月加州的SB 53法律，它要求就灾难性风险保持透明（Future of Privacy Forum）。在联邦层面，只有自愿承诺和若干立法提案。

在军事层面，适用的有国际人道法、审查新武器合法性的义务，以及2019年联合国《特定常规武器公约》缔约国承认的一项原则。该原则指出，使用武器的责任不能转移给机器。由美国推动的一份关于负责任地在军事上使用人工智能的政治宣言，到2024年11月已有58个国家签署，但它不具约束力。条约并不存在。

各种工具

1. 报告事故并保护举报人

是什么。 开发或使用系统的一方有义务在规定时间内向公共机构通报严重事故。同时保护报告重大风险的员工，包括向公司外部报告的员工。

在哪里存在。 在欧盟，自2025年8月2日起适用于最强大模型的提供者，它们必须毫不拖延地向欧洲人工智能办公室报告（《人工智能法》第55条）。不过，这一义务只适用于已上市的模型：2026年许多事故发生在发布前的测试中，而这类测试被排除在外（第2条第8款）。在加州，重大事故必须在15天内报告，存在紧迫危险时须在24小时内报告，同一部法律还保护举报人。在联邦层面，提出这一主张的有AI Kill Switch Act和FRONTIER Act，后者还规定了对举报人的保护。

有什么用。 它是其他一切的基础：不知道发生了什么，就无法评估风险，也无法改进规则。在航空领域，强制性事故报告是安全的支柱之一。而在公司内部工作的人最先看到问题：2026年10月3日，在OpenAI负责新模型安全报告的戴维·罗宾逊辞职，并公开了他的批评（TechCrunch）。保护措施的作用，是让这类情况不再取决于个人的勇气。

反对意见。 公司担心报告会被公开并被用来对付自己，也担心范围过宽的义务会产生大量无用的报告。报告最多的一方可能显得最糟糕。而内部举报可能泄露商业机密，或泄露对想要滥用这些系统的人有用的信息。

2. 发布前测试

是什么。 在投入使用之前，由独立评估者对最强大的模型进行审查，类似于飞机认证或药品审批。

在哪里存在。 欧盟有一种宽松形式：最强大模型的提供者必须进行测试，包括故意诱使模型出错的尝试，但不需要获得许可。2026年7月23日由共和党和民主党众议员提出的FRONTIER Act规定了独立评估和审计（Trahan）。7月，大公司的1134名员工在联名信中要求设立一个像检验飞机那样检验模型的机构（The Next Web）。Anthropic首席执行官达里奥·阿莫代伊6月提议通过立法实行强制测试，并赋予叫停不安全模型的权力（Implicator）。

适用于谁。 通常只适用于训练算力超过某一门槛的模型：在欧盟是10²⁵次运算，即1后面跟25个零（《人工智能法》第51条），在加州是10²⁶次。这样，规则针对的是开发最强大模型的少数几家公司，而不是小公司。但算力是一个不完美的指标：较小的模型正变得越来越强，固定的门槛很快就会过时。

有什么用。 把监管移到损害发生之前，而不是之后。

反对意见。 现有的测试还无法很好地预测模型的行为，2026年恰恰在测试期间发生的事故就表明了这一点。事先许可会拖慢开发，并有利于大公司，因为只有它们承担得起成本。而公共机构必须具备如今几乎只存在于公司内部的专业能力。

3. 紧急关停开关

是什么。 必须能够立即停止一个模型的义务，以及政府下令这样做的权力。

在哪里存在。 任何地方都没有通过立法规定。2026年7月23日由民主党人刘云平和共和党人纳撒尼尔·莫兰提出的AI Kill Switch Act，将要求必须能够立即暂停模型。它还将赋予某些部长在发生灾难性损害时下令减缓或关闭模型的权力（Nextgov）。员工联名信也提出了这一要求。

有什么用。 确保始终能够关闭。

反对意见。 数据创新中心指出，关闭模型往往并不足够：在Hugging Face事件中，必须吊销登录凭证并重建整个系统。此外，用于关闭模型的远程指令会成为网络攻击的宝贵目标（Center for Data Innovation）。佛罗里达大学的两位法学家认为，它可能制造出它本想防止的灾难（ICLE）。而对于参数公开、任何人都可以下载的模型，不可能存在任何中央开关。

4. 机器出错时谁来赔偿

是什么。 关于民事责任的明确规则：由谁赔偿人工智能系统造成的损害，是开发者、使用者，还是数据提供者。

在哪里存在。 欧盟曾于2022年提出一部专门的人工智能责任指令；欧盟委员会于2025年10月将其撤回（欧洲议会）。剩下的是新的欧盟缺陷产品责任指令，自2026年12月9日起也适用于软件（Gibson Dunn）。

有什么用。 如果构建或使用系统的人知道自己要赔偿损害，就有动力确保系统安全，而无需公共机构对每个环节进行监管。

反对意见。 在复杂的链条中，很难确定是谁出了错。在米纳卜，构建了用于选择目标的系统的Palantir声称自己不对数据负责；在2026年的事故中，配置错误出自一家外部测试供应商。而且赔偿是在损害之后到来的，并不能阻止损害。

5. 自主武器条约

是什么。 一项具有约束力的国际协议，禁止某些自主武器系统，并对其他系统加以限制。

在哪里存在。 并不存在。七十六个国家要求就此进行谈判（人权观察）。2026年8月25日，联合国秘书长和红十字国际委员会主席呼吁在11月16日至20日于日内瓦举行的公约审议大会上启动谈判。他们将由机器选择人类目标称为一条道德红线（红十字国际委员会）。

有什么用。 将2019年的原则转化为明确的规则。

反对意见。 美国和俄罗斯削弱了筹备文本；中国则支持“在条件成熟时”才缔结条约，并且只禁止最极端的系统（Lieber Institute）。该公约的决定以协商一致方式作出：一个国家就足以阻止。而没有军事大国参加的条约，可能只会约束那些并不拥有这些武器的国家。

6. 核武器不交给人工智能

是什么。 承诺始终由人类来决定是否使用核武器。

在哪里存在。 2024年11月16日，拜登总统和习近平主席在利马同意，任何使用核武器的决定都必须由人类而非人工智能控制（NPR）。这是一份政治声明，而不是条约。2026年9月，美国和中国开通了一个关于人工智能相关事故的沟通渠道，首次对话预计在11月举行。

有什么用。 把最严重的风险排除在竞赛之外。

反对意见。 它很难从外部核查，而且对为决策做准备的系统只字未提：预警、分析、选项的选择。在对伊朗战争期间，一份借助聊天机器人撰写的报告险些导致一艘中国船只被登临，这一案例表明，错误可能在最终决定之前很早就已进入（CNN）。

7. 一个国际机构

是什么。 一个拥有监督权的国际组织，以国际原子能机构为蓝本。

在哪里存在。 并不存在。2024年，联合国高级别咨询机构倾向于较为宽松的工具，如一个科学小组和一个政府间对话。但它写道，如果风险变得更加尖锐，可能需要更正式的机制。由40名专家组成的科学小组于2026年7月提交了第一份报告（联合国）。

有什么用。 独立于各国政府的检查和共同标准。

反对意见。 最先进的国家不希望本国公司或本国国防受到外部监督。核领域的模式之所以行得通，是因为浓缩铀可以计数和检查；而一个人工智能模型几分钟就能复制。

8. 出口管制

是什么。 限制向国外出售最先进的芯片或模型本身。

在哪里存在。 美国多年来一直限制向中国出口最先进的芯片。2026年6月12日，美国商务部禁止外国人访问Anthropic最强大的两个模型。由于无法有选择地执行这一禁令，该公司对所有人关闭了这两个模型。访问权限逐步恢复，到7月1日完全恢复，历时19天，Anthropic承诺今后的发布将与政府协商（Anthropic；LetsDataScience）。

有什么用。 减缓最危险能力的扩散。

反对意见。 它是一种国家安全工具，而不是保护人的工具：它的作用是保持优势，而不是降低所有人面临的风险。而且它会促使其他国家发展自己的技术。

9. 自我监管

是什么。 公司自愿作出的承诺。

在哪里存在。 大公司多年来一直发布各自的内部安全规则。2026年9月29日，Anthropic、OpenAI、谷歌、Meta、xAI和英伟达在白宫签署了一项共同承诺，承诺建立内部控制机制并引入外部核查者；该承诺既没有规定处罚，也没有规定公布结果的义务（半岛电视台）。

有什么用。 它快速而灵活，并能利用如今存在于公司内部的专业能力。

反对意见。 只有在公司愿意遵守时它才有效。还有一种相反的反对意见：美国联邦贸易委员会主席安德鲁·弗格森认为，人工智能公司恐吓公众，是为了获得能成为护城河，即针对较小竞争对手的壁垒的规则（Axios）。

一览表

法律解读

1. 国际法已有一项原则，但有其局限。 1949年，在科孚海峡案中，国际法院确立了一项原则：每个国家都有义务不得在知情的情况下允许其领土被用于损害其他国家权利的行为。由一国公司开发的智能体侵入另一国政府的系统，可能落入这一框架，尽管将这一原则适用于网络攻击存在争议：例如，美国就不承认这是一项义务。局限在于“在知情的情况下”这几个字：没有任何国家知情。但既然事故现在已为人所知，各国应当做些什么来预防它们，就成了一个正当的问题。

2. 人类责任是一条共同主线。 2019年的原则适用于武器，但它的逻辑贯穿了几乎所有民用工具。关停开关、测试、民事责任、对举报人的保护，都是为了确保始终有人负责。这也是评估每一种工具的标准：事后，是否清楚由谁负责？

对称性检验

每个法律体系都有其盲点。欧盟的规则范围最广，但被推迟了，并且在军事领域面前止步。美国用出口管制来遏制他国的技术，有一次甚至针对本国的一家公司，但在国内却把安全交给自愿承诺。中国只“在条件成熟时”才要求缔结自主武器条约。与此同时，据路透社的一项调查，中国军队正在使用中国公司DeepSeek的模型来识别目标和协调无人机群（DroneXL，引述路透社）。俄罗斯在乌克兰部署了无人机，其最新版本无需操作员即可选择目标（The Conversation，刊于Salon）。而那些要求制定规则的公司，包括生产编写本文所用工具的那家公司，恰恰也是会从中获益的公司，因为它们负担得起遵守规则的成本。每一项提案都应根据它做了什么来评判，而不是根据由谁提出。

编辑判断

以下是我们的评估，而非事实。

这些工具没有一种能单独奏效，也没有一种没有缺陷。但把它们排列在一起，就能看出一种次序。几乎所有工具都取决于一个前提条件：知道发生了什么。只有了解此前测试的失败，测试才有意义。只有有人及时意识到需要按下开关，开关才有意义。只有损害被揭露出来，民事责任才能发挥作用。2026年，我们对事故的几乎所有了解，都是因为公司在数月之后选择讲出来。强制报告和保护举报人是成本最低、争议最少的工具，而其他所有工具都以它们为支撑。

而在军事层面，空白不是细节问题。它是一种选择。2019年写下责任不能转移给机器的那些国家，正是将在11月决定是否把这句话变成一项义务的国家。

后续关注

• 联合国《特定常规武器公约》审议大会，日内瓦，11月16日至20日。
• 11月举行的美中首次人工智能对话。
• AI Kill Switch Act和FRONTIER Act在国会的进程。
• 加州SB 53法律的实施，以及它在联邦行政命令面前的命运。
• 向欧洲人工智能办公室提交的首批事故报告。

来源： Future of Privacy Forum · TechCrunch · Trahan · The Next Web · Implicator · Nextgov · Center for Data Innovation · ICLE · 欧洲议会 · Gibson Dunn · 人权观察 · 红十字国际委员会 · Lieber Institute · NPR · CNN · 联合国 · Anthropic · LetsDataScience · 半岛电视台 · Axios · DroneXL，引述路透社 · The Conversation，刊于Salon

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